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国家社科项目成果综述:创新和质量导向的学术评价管控机制研究
作者:体育现金网科  更新时间:2018/9/17

国家社科项目成果综述:创新和质量导向的学术评价管控机制研究

 杨红艳 中国人民大学评价研究中心 8月9日

项目概述

国家社科基金项目“创新和质量导向的人文社科学术成果评价管理控制机制研究”于2012年1月立项,由中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心团队共同完成,于2015年11月如期结项。

研究报告根据管控维度、评价要素和评价角色的三维研究框架,采用文献调查法、问卷调查法、归纳演绎法,对中国人文社科学术成果评价存在的重要待管控问题和管控措施进行了梳理、调查、分析和归纳,构建出“创新和质量导向的中国人文社科学术成果评价管理控制机制”的基本架构和内容体系。

成果的主要内容和观点

第一,成果评价的诸多问题正在制约中国人文社会科学的健康发展。评价机制不完善是造成这些问题的重要原因,“以创新和质量为导向的评价管控机制”严重缺位和失效是改进评价机制的首要问题。深入研究和推行这一评价管控机制,对于改进人文社科成果评价效果、促进人文社会科学的繁荣发展具有重要战略价值。

第二,所构建的“创新和质量导向的中国人文社科学术成果评价管理控制机制”,由管控导向、管控维度、管控措施、管控问题和实施策略五个部分构成,提炼出评价信度、评价效度和评价调和度三个管控维度作为理论上的管控着力点,同时充分体现了不同评价角色对评价管控的认识差异。此外,还将人文社科学术研究全过程涉及的主要评价活动划分为三个环节(即预备评价、交付评价、后端评价)和八大类型(即立项评价、出版评价、采纳评价、结题评价、学者自觉评价、专业机构评价、管理评价、社会自觉评价),有利于对评价活动进行更科学有效地管控。

第三,为准确掌握评价现状并有针对性地予以管控,项目组围绕评价要素、评价角色和管控维度三条主线,采用文献调查和专家咨询法对中国人文社科成果评价存在的重要问题和管控措施进行了系统梳理、调查和分析,归纳出当前重要管控问题33个和相应管控措施42项。基于实证研究数据,项目组对管控问题的严重程度、管控措施的必要程度、问题或措施的代表性等进行了深入分析和聚类研究,并总结出评价管理政策方面的管控需求最为迫切、评价方法工具方面的管控需求相对较弱等一系列基本规律。

第四,项目组分析了“代表作评价制度”的推行在理念上受到“热捧”却在实践中遭到“冷遇”的现象,指出“代表作制度”本身的缺陷及学术环境的制约是主要原因,为此既要强化定量和定性评价方法的有效结合,也要从制度上确保其“有章可循”,更需要营造相应的学术氛围。项目组还发现制度制约是限制编辑发挥评价功能的桎梏,指出编辑开展成果评价具有一系列“天然优势”,应通过健全编辑人才管理体制、设置创新和质量为导向的评价指标、完善编辑与作者的协同工作机制、尝试建立网络明升体育平台等,推动学术编辑在成果质量与创新力评价和中发挥更大作用。

第五,项目组以“复印报刊资料”转载论文的同行评议得分为样本,对比分析了“核心期刊”与“非核心期刊”优秀论文的质量,发现虽然在大多数情况下“核心期刊”的优秀论文质量显著高于“非核心期刊”,但在个别学科的个别指标上两类期刊论文质量差异不显著或“非核心”期刊论文质量显著更高。项目组还探讨了常用期刊评价指标之间的相关性及其对评价效果的影响,得出了被引半衰期、互引指数、基金论文比等指标,与其他指标的相关度显著弱于其他指标之间的相关度,影响因子、文摘转载和网络下载三类指标之间呈强正相关等新结论。

第六,项目组通过问卷调查及定量分析发现,多数情况下,当学者只担任被评价者单一角色时,所认为的评价问题严重程度通常比身兼评审者、评价组织者等其他评价角色时更高;被评价者和评价研究者两类角色对评价存在问题的看法差异不显著,评审者和评价组织者两类角色的看法差异也不显著,但前两者认为的评价问题严重程度显著高于后两者;不同评价角色对评价管控措施的认识则普遍无显著差异。因此评价管控机制应充分考虑不同评价角色的认识差异。

第七,项目组探讨了学术评价与学术“马太效应”之间的明升体育机制,并提出应从强化开放评价、推行分类分层评价、改进匿名评价、提高评价测度性等方面着手改进学术评价管控机制,切实调控马太效应、促进学术发展的新论断。项目组还基于大数据时代背景这一崭新视角,大胆预测了可能的人文社科学术成果评价变革,如评价应从“随机样本”过渡到“全样本”,建设同行评议大数据平台,基于非结构化数据推进“创新和质量导向”评价等,确保大数据时代评价管控机制的持续发展。

成果的价值和影响

所构建的“创新和质量导向的中国人文社科学术成果评价管控机制”,系统分析了成果评价管控机制各要素的功能、作用关系等基本规律,以及从新的视角对代表作评价制度、马太效应、大数据、评价角色差异等重要论题的探讨,深化了评价管控机制的微观机理研究,进一步丰富和完善学术评价理论体系;通过问卷调查、Ridit聚类、主成分分析、方差分析等定量方法对评价管控机制开展实证研究,扩展了人文社科学术评价研究的方法体系,提供了宝贵的实证研究数据。

所提出的一系列学术评价管控对策建议,有利于促进学术成果评价实践朝着创新和质量的导向改进,也为提高科研管理水平和科研产出质量提供了必要的理论指导;提出了“评价角色差异”的新论题并得出相关规律性认识,为学术界和管理部门更为科学合理地认识和改进评价管控机制提供了新的参考;研究结论和数据对于支撑国家哲学社会科学创新体系建设,促进人文社会科学的大繁荣、大发展也具有重要意义。


——摘编自:杨红艳,国家社会科学基金项目“创新和质量导向的人文社科学术成果评价管理控制机制研究(项目编号12CTQ022)”结项报告,2014年12月




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